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充分發揮自律組織作用,共同推動提升上市公司質量
发布时间:2020-06-19 来源:北京证监局 作者:北京证监局

——陆倩副局长在北京上市公司協會2020年会员大会上的讲话

(2020年6月16日)

尊敬的長進理事長、炎順監事長、各位會員單位代表:

大家好!很高兴参加北京上市公司協會2020年会员大会。在此,我代表北京证监局向全体会员单位致以诚挚的问候,向协会理事会、监事会、秘书长办公会成员以及长期以来关心、支持协会发展建设的各界朋友表示衷心感谢!

下面,我借這個機會,就協會工作和提高上市公司質量方面談幾點看法。

一、協會自律服務作用不斷發揮

过去一年,北京上市公司協會坚持“协助监管、服务会员、规范提高”的宗旨,在理事会、监事会、秘书长办公会成员的努力和全体会员单位的支持下,做了大量卓有成效的工作。在加强会员单位之间沟通交流、促进辖区上市公司规范运作、推动辖区资本[Market]健康发展方面,发挥了重要的作用。

一是當好監管助手。持續深耕董監事培訓,創新培訓方式,提升培訓效能。去年9月份,協會正式啓用“北京上市公司網絡培訓系統”,采用網絡和現場相結合的方式舉辦董監事專題培訓,降低培訓成本的同時,擴大培訓覆蓋面,進一步加強董監事培訓力度。在今年年初新冠肺炎疫情的特殊形勢下,線上系統更是發揮了獨特優勢,協助我局成功舉辦2020年轄區上市公司監管工作會,及時傳達監管要求,取得了良好效果。在新證券法正式實施之際,制作易懂易記的電子學習材料,采用多種方式和渠道積極宣傳,幫助會員快速掌握法規變化,引導會員單位加強合規文化建設。

二是做好會員服務。積極開展各項活動,爲會員搭建溝通平台。各工作委員會切實發揮自身作用,帶領會員單位走進10家上市公司深入考察;開展三次企業家沙龍活動,邀請國務院發展研究中心、中國社會科學院等單位專家分享交流;舉辦《我和我的祖國》專場音樂會,世園會、紅樓紀念館參觀,舞彩淺山徒步活動等多種形式的文體活動,進一步活躍協會氛圍,增強團隊凝聚力,受到廣大會員好評。

三是妥善應對疫情。面對突如其來的新冠肺炎疫情,協會快速反應,第一時間向全體會員發出倡議書,動員會員單位積極參與疫情防控工作,會員單位積極響應,累計捐款捐物超11億元。同時,主動了解會員需求,收集政策建議,及時向有關部門反映會員訴求,充分體現了協會的責任擔當,有效發揮了協會的橋梁和紐帶作用。

    剛剛審議的理事會、監事會工作報告對過去一年進行了全面總結回顧。新一屆理事會、監事會和秘書長辦公會換屆以來雖然僅有兩年的時間,但各項工作井井有條、紮實有效,活動豐富多彩,成績有目共睹。在此,我代表北京證監局,再次向協會理事長、監事長、秘書長辦公會成員的辛勤付出表示感謝。

去年易主席在中國上市公司協會調研時指出,協會要堅守“服務”初心,抓住“自律”重點,堅持“解決實際問題”的立足點,配合做好“規範治理”的大文章。在剛剛召開的中國上市公司協會2020年年會上,閻慶民副主席對新形勢下的協會工作提出了進一步要求,協會要想企業之所想,急企業之所急,圍繞服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革三大任務,勇于擔當,主動作爲,把大力推動提高上市公司質量放在更加突出的位置,切實擔負起上市公司董監高培訓的重要職責,加強上市公司誠信道德教育[Education],引導會員規範運作,進一步加強協會的會員服務和會員自律的管理能力。希望協會能夠按照證監會新要求,再接再厲,繼續在服務和自律上下功夫,以實際行動贏得會員的信賴,成爲監管的好助手。

二、提高上市公司質量工作穩步推進

北京轄區上市公司有著舉足輕重的地位,在資本市場中發揮著不可替代的作用。截至5月底,轄區共有上市公司355家,占全部A股上市公司3,850家的9.22%,在證監會各轄區中排名第三;總股本和總市值分別占全部A股的38.63%和21.89%。科創優勢明顯,共計18家科創板公司,在各轄區中排名第二。

過去一年,北京轄區上市公司充分展現了“排頭兵”的擔當,取得了驕人成績。2019年,在內外部經濟環境較爲複雜、風險挑戰上升的背景下,整體業績穩中有增,抗風險能力較強,切實發揮了國民經濟“壓艙石”作用;今年一季度,在新冠肺炎疫情的嚴重沖擊下,轄區仍有99家上市公司淨利潤實現增長。積極履行社會責任,今年預計現金分紅5,325億元,占全部A股上市公司的39.15%,有力地踐行資本市場“人民性”本質。

不可否認的是,上市公司質量仍有很大的提升空間。財務造假、資金占用、違規擔保等問題仍然屢禁不止,特別是去年以來,個別系統性的財務造假事件引起全社會的廣泛關注,嚴重毀壞市場誠信基礎,損害投資者利益。

黨中央、國務院高度重視上市公司質量提高工作,去年以來,證監會將推動提高上市公司質量工作提高到了新的高度。出台《推動提高上市公司質量行動計劃》,明確具體任務和完成時限;易主席和閻主席在多個場合對提高上市公司質量進行充分闡述並提出具體要求,強調上市公司要堅持“四個敬畏”,恪守“四條底線”。在新形勢下,各上市公司必須要把提高自身質量作爲未來工作的重中之重,抓實抓細,切實肩負起規範發展、提高質量的第一責任和主體責任,做守法合規、誠實守信、規範治理的合格上市公司。

在這裏,結合近期監管實際,我強調以下幾點:

一是認真學習新證券法,嚴格遵守信息披露新要求。新證券法于2020年3月1日起正式實施,新法在信息披露、投資者保護、違規行爲的處罰力度等方面變化較大,要求更加嚴格。尤其是信息披露方面,單設章節,凸顯了信披的重要性,部分條文有修改,也有增加。比如,完善臨時報告應披露的重大事項類型,單獨規定公司債券上市交易的公司臨時報告應披露的內容;增加投資者持股達5%後每增減1%即披露的規定等。針對上述變化,各公司一定要認真學習,強化對公司股東及實控人、董監高等“關鍵人員”的培訓和輔導,確保相關人員熟知新證券法重大變化,並嚴格執行,特別是避免出現無意識違規亚博体育充了钱进去没到账樾巍

二是切實加強公司治理,提升規範運作水平。公司治理是上市公司質量的基礎,滲透在公司運營的方方面面,影響著企業經營發展和信息披露質量。部分公司並沒有認識到有效的公司治理和內部控制對發展的巨大作用,往往僅有形式,而忽視了實質內容。閻主席在今年的中國上市公司協會年會上指出,上市公司存在的問題根源之一就是公司治理有效性不足。在當前經濟下行壓力加大的背景下,有效的公司治理顯得更爲重要。

上市公司要以法律法規爲准繩,自覺自發自願提高公司治理水平和效率。要堅持形式和實質並重,標本兼治。按照《上市公司治理准則》要求,結合公司實際,完善治理架構,建立健全各項內控制度,做到形似的同時,更要神似,切實發揮治理效能。尤其是董事長、總經理和實際控制人等對公司決策有決定性作用的人員,一定要切實提高規範運作意識。要進一步強化內部管控,特別是子公司治理。個別信息披露違規、違規擔保、資金占用甚至財務造假案例,是由于子公司治理失效導致的,公司應加強對子公司內控治理、財務核算的管控和業務指導,全方位、多層次提升公司規範運作水平。

三是堅決杜絕財務造假行爲,保證財務信息真實性。2019年以來,證監會累計對22家上市公司財務造假行爲立案調查,對18起作出行政處罰,向公安機關移送6起。新證券法實施後,違法違規成本顯著提高。近期,證監會開展了打擊財務造假專項行動,對于編報虛假財務會計信息,說假話、做假賬,資金占用、違規擔保等風險苗頭或者已構成違規事實的行爲,將予以嚴厲打擊,做到“打早、打小、打疼”,不斷加大監管和處罰力度。上市公司必須牢守底線,摒棄僥幸心理,加強會計基礎建設和會計人員培訓,切實提升財務信息真實性和准確性。

四是理性運用資本市場工具,強化風險管控能力。防範和化解金融風險是金融工作的根本任務。當前資本市場風險形勢依舊嚴峻複雜,股票質押與債務違約風險交織,公司退市數量創曆史新高,風險防範、處置和化解工作成爲常態。目前,北京轄區已有1家公司完成退市,現有2家已被交易所終止上市,有1家已觸發強制退市指標等待交易所最終決定,有1家因三年連續虧損暫停上市,還有1家因未按時披露年報面臨暫停甚至終止上市。今年證監會上市部部署兩個專項工作,一是要加大風險公司化解力度,二是進一步降低高比例股票質押公司數量。年初轄區高比例股票質押風險公司共計30家,根據證監會工作部署,年內需淨化解12家。總體來看,北京轄區面臨較大的風險處置壓力。在此,我們特別強調,上市公司一定要敬畏風險,增強對資本市場趨勢的預判能力,理性運用資本市場工具,做好風險管控工作,促進自身健康發展。

當然,上市公司質量不僅包括上述幾個方面,提升經營效益、履行社會責任等等也是重要內容。同時,提高上市公司質量是一項系統性的工作,上市公司自身發揮主體責任之外,我們也將從監管角度全力推進,進一步提升監管效能,加強與市政府的監管協作,指導協會圍繞提高上市公司質量配合開展工作。也希望廣大會員單位積極支持協會工作,多參與協會活動,爲協會建言獻策,促進協會更好地發揮監管助手、服務和自律的作用,共同推動上市公司高質量發展。

北京作爲首善之區,理應成爲資本市場的先鋒者。我局將一如既往的大力支持轄區上市公司發展,支持協會工作,維護轄區資本市場秩序。希望我們共同努力,共度時艱,爲打造健康、公平、有序、高效的資本市場貢獻自己的力量。

謝謝大家!


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