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北京证监局:稳步推进提升辖区上市公司质量行动计划
发布时间:2020-04-24 来源:中证网 作者:中国证券报记者 昝秀

中证网讯(记者 昝秀丽)中国证券报记者4月23日从北京证监局获悉,北京证监局在证监会统一部署下,多措并举,有的放矢,稳步推进提升辖区上市公司质量行动计划。 

  北京证监局有关负责人表示,提高上市公司质量是强化上市公司竞争优势,实现可持续发展的内在要求,也是夯实资本市场基础,促进资本市场健康稳定发展的根本。下一阶段,北京证监局将结合年报审核、“双随机”现场检查工作,从财务真实性、信息披露规范性、治理有效性等方面,着力提升辖区上市公司质量,全力维护北京辖区资本市场稳定健康发展。 

  紧紧依靠地方政府 

  在资源培育、风险防控等领域进行多项协作 

  一方面,共同培育科创企业优质后备资源。北京证监局始终立足于服务区域经济发展,大力支持和鼓励硬科技企业在科创板上市。截至3月底,北京辖区共有科创板上市公司17家,融资额304.81亿元,上市数量、融资额位居全国之首,正在辅导的科创板拟上市公司34家,后备上市资源丰富。今年年初,北京证监局与北京市金融局等单位,共同推出《关于加大金融支持科创企业健康发展的若干措施》,启动科创类企业上市“钻石工程”,优化企业融资环境,强化企业上市前的培育、辅导工作。在北京市金融局的牵头下,在相关各方的努力下,集孵化、培育、投融资对接、风险预警等功能于一体的综合服务平台“北京企业上市综合服务平台系统”于3月正式上线,为北京企业上市提供全流程、全方位的支持。4月,北京企业“钻石指数”发布,从“核心技术、研发能力、研发成果市场认可、相对竞争优势、技术成果转化、政策导向”6个维度,综合评价科技企业科技创新能力和持续发展能力。服务平台系统和“钻石指数”的广泛应用有助于对已上市企业科技创新迭代能力的跟踪及对潜在科创企业的发掘,必将助力加快优质科创企业的上市步伐,促进首都“科技创新中心”建设。 

  另一方面,协调推进风险防控、化解、处置工作。北京证监局贯彻落实市政府关于支持民营企业中长期融资、北京市畅融工程以及防范风险的系列部署,强化政策引导与资源整合,在北京市金融局大力支持下,组织协调辖区困难公司与金融机构对接,畅通融资渠道。目前,北京市已建立了“首贷中心”及“续贷中心”,为化解中小民营企业融资难问题提供精准服务。持续推进民营企业应收账款清偿工作,在实地调研的基础上,形成研究专报,报送市政府、证监会等相关部门,推动解决民营上市公司账款回收慢的难题。针对个别公司大股东股权质押比例高居不下的情况,积极推动海淀、西城、朝阳等区分别设立专项纾困基金,总规模达230亿元,为企业提供流动性支持。加强与属地政府部门的监管联动,搭建了风险化解处置机制,实现辖区第一家上市公司“退市华业”的平稳退市。 

  重培训、强普法 以“关键少数”为切入口  

  提升上市公司治理水平 

  北京证监局历来高度重视辖区董监事培训工作,面对应训人员规模逐年扩大,丰富培训内容、增加培训频率的需求日益增长的情况,践行科技监管理念,探索网络培训方式,指导北京上市公司协会开发了“北京上市公司网络培训系统”。 2019年9月3日,该系统首次启用,培训方式从现场授课转变为以网络直播为主,现已成功举办五期培训,培训人数达2000余人,培训工作呈现新面貌。 

  伴随着2020年3月1日新《证券法》的正式实施,北京证监局快速整合局内资源和外部专家,梳理新法重点内容,按照“上市公司信息披露”“董监高应知应记”“投资者保护”“行政处罚”等四个主题,指导北京上市公司协会编写制作了易懂易记的电子化学习材料,通过微信、协会网站等网络渠道加强宣传,督促上市公司、董监高人员以及公司主要股东等“关键少数”加强学习,提高合规意识,强化北京辖区合规文化建设。 

  面对突如其来的新冠肺炎疫情,北京证监局严格贯彻落实党中央、国务院决策部署和证监会工作要求,在抓好抓细疫情防控的同时,有条不紊地推进监管工作,率先以视频方式召开2020年度辖区上市公司监管工作会,传达监管精神,部署重点工作,辖区共349家上市公司的1300多名高管及有关人员在线参加了会议。 

  树规立矩 严打违法违规行为 

  优化上市公司发展生态 

  北京证监局根据证监会统一部署,在公司治理、信息披露、现场检查等方面持续发力。一是监管力量向问题风险公司倾斜。依托已开发的“上市公司智能监管系统”,借助科技手段提高年报监管效率和日常监管智能化水平,不断完善优化上市公司风险分类,加大对风险公司的监管问询、现场检查频次,对苗头问题“抓早抓小”。二是加大对违法违规行为的打击力度。提高现场检查的覆盖面,以检查促规范,对上市公司存在的信息披露违法违规、违规对外担保、大股东资金占用等问题坚持“零容忍”。自2019年以来,北京证监局已对6家存在违法违规行为达到立案标准的上市公司立案稽查,对26家次公司、39人次相关责任人采取行政监管措施,严厉打击违法违规行为,保护投资者合法权益。 

  下一阶段,北京证监局将结合年报审核、“双随机”现场检查工作,从财务真实性、信息披露规范性、治理有效性等方面,着力提升辖区上市公司质量,全力维护北京辖区资本市场稳定健康发展。


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